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银保监会拟加强银行保险机构员工履职行为监管

发布时间:2019-12-02 12:25:01 人气:4414

新华社北京10月11日电(记者李艳霞)11日,中国银行业监督管理委员会(以下简称中国保监会)公开征求关于指导银行和保险机构员工履行职责的意见,以加强对其履行职责的监督,促进行业自律和内部诚信建设,督促各机构员工公平公正地履行职责。

《银行业保险机构员工工作绩效回避指导意见(征求意见稿)》明确界定了工作绩效回避的范围、方法和程序,并规定了相应的回避程序。

该指南区分关键人员和普通人员,重点是避免对业务管理和风险控制具有决策权或重要影响的关键人员履行职责。关键人员应实行回避业务和回避工作的双重管理,普通员工在从事关键业务时应根据其工作职责实行回避业务。

中国保监会有关部门负责人表示,具体而言,关键人员和亲属应当履行同一单位的回避职责。也就是说,双方不允许在同一管理成员的直接下属岗位或在同一单位具有直接上下级管理关系的岗位上任职,也不允许在其中一方为管理成员的单位从事人事、财务、监督、内部控制、内部审计、风险管理、信贷审批、投资决策、投资交易等工作。另一方面,不在同一单位但与其亲属有直接业务限制或利益关系的人,也应避免影响内部控制机制的有效性。

为了促进相关工作的有效实施,《指导意见》要求所有机构不断优化获取和核实员工应回避的亲属信息的手段,并定期检查回避责任的实施情况。

考虑到各银行保险机构和各地区的不同情况,指导意见应适当增强系统的灵活性。一方面,股票回避问题的整改给予了三年过渡期,原则上要求机构在2022年底前清理股票问题。另一方面,如果有特殊情况不能按要求避免,经机构批准和公布后允许豁免。

资料来源:新华社

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